법 을 어 기 는 것 을 방지 하고 증권 감독 위원회 가 시스템 이 직 인원 의 부당 한 주식 투 자 를 억제 하 다.

칼날 이 안 으로 향 하고 증권 감독 위원회 가 새로운 규정 을 세 워 시스템 퇴직 자 들 이 규정 에 위반 하여 부 를 창 출하 는 것 을 엄 격 히 방지한다.

5 월 28 일 에 증권 감독 위원 회 는 (이하 '안내' 라 고 칭 함) 을 발 표 했 고 6 월 1 일부 터 정식 적 으로 실시 했다.

가이드 의 요구 에 따라 증권 감독 위원회 시스템 이 직 인원 은 원래 의 직무 영향 을 이용 하여 투자 기 회 를 모집 하고 주식 에 가입 하 는 과정 에 이익 운송 이 존재 하 며 주식 에 가입 하 는 금지 기간 에 주식 에 가입 하 는 것, 부적 격자 주주 로 서 주식 에 가입 하 는 자금 출처 가 법 에 위반 하 는 등 상황 이 존재 하 는 경우 부당 한 주식 에 속한다.중개 기 구 는 상장 기업 의 주주 가 부당 한 주식 에 가입 하 는 상황 이 있 는 지 를 전면적으로 검사 해 야 하 며, 부당 한 주식 에 속 하 는 경우 에는 제때에 청산 해 야 한다.

감독 관 에 가 까 운 관계 자 는 의 발표 가 2021 년 2 월 에 발표 한 에 대한 중요 한 보충 이 라 고 밝 혔 다. 이 는 상장 기업 의 주주 관 리 를 강화 하고 불법 규정 에 위반 되 는 '부 를 창 출하 는 것' 을 예방 하 는 데 목적 을 둔다.

시스템 이 직 인원 에 대해 부당 하 게 주식 에 가입 하여 목표 관리 를 실시 하 다

실제로 증권 감독 위원 회 는 올해 4 월 에 증권 감독 위원 회 는 이 직 인원 의 주식 투 자 를 체계적으로 규범화 하고 있다 고 밝 혔 다.

그때 시장 에 서 는 감독 진 이 IPO 프로젝트 의 특수 신분 을 가 진 일부 주주 에 대해 재 검 사 를 했다 는 소문 이 돌 았 다. 이 부분 은 감독 진 에 의 해 '엄 제' 된 특수 주 주 는 증권 감독 위원회 시스템 내부 에서 근무 한 전 관리 와 발 심 위 를 임직 한 전 심사 위원 들 을 포함한다.

이에 대해 4 월 19 일 증권 감독 위원 회 는 시스템 이 직 인원 의 투자 와 관련 된 IPO 신청 에 대해 증권 감독 회 는 모두 정상적으로 수리 하고 법 에 따라 재심 사 절 차 를 엄 격 히 추진 하 겠 다 고 반박 했다.그러나 증권 감독 위원 회 는 기업 을 전면적으로 조사 하고 시스템 이 직 인원 이 주식 에 가입 하 는 상황 이 존재 하 는 지 조사 하고 공개 하 는 것 을 강화 하 며 엄 격 히 검토 하 겠 다 고 밝 혔 다.이 르 기 전에 증권 감독 위원회 도 발행 자 와 중개 기구 에 증권 감독 위원회 시스템 이 직 인원 의 주식 가입 상황 을 전문 적 으로 보고 하 라 고 요구 한 적 이 있다.

이번에 발 표 된 은 바로 관련 감독 사고의 정착 이다.

구체 적 으로 보면 은 먼저 부당 한 주식 투자 상황 에 대해 정 의 를 내 렸 는데 이 는 원래 의 직무 영향 을 이용 하여 투자 기 회 를 얻 는 것 을 포함 하고 이에 국한 되 지 않 는 다.주식 가입 과정 에 이익 수송 이 존재 한다.주식 가입 금지 기간 내 에 주식 에 가입 하 다.적 격 주주 로 서 주식 에 가입 하 다.주식 에 가입 한 자금 출처 가 위법 이다.그 중에서 주식 에 가입 하 는 것 을 금지 하 는 것 은 증권 감독 위원회 시스템 의 부서 급 (중층) 과 이상 의 이 직 인원 이 이 직 한 후 3 년 동안 다른 이 직 인원 이 이 직 한 후 2 년 동안 이다.

그리고 증권 감독 위원회 시스템 의 이 직 인원 의 부당 한 주식 가입 행 위 를 억제 하기 위해 은 중개 기구의 사찰 책임 을 강화 했다.

에 따 르 면 중개 기구 가 주주 정보 검 사 를 실시 하 는 과정 에서 규범 화 된 이 직 인원 의 주식 투 자 를 안내 하 는 상황 이 존재 하 는 지 전면적으로 확인 하고 부당 한 주식 투 자 를 하 는 지 여 부 를 판단 하 며 부당 한 주식 투 자 를 하 는 경우 청 소 를 해 야 한다.

발행인 과 중개 기구 가 상장 신청 을 제출 하거나 상장 신청 을 할 때 증권 감독 위원회 시스템 이 직 인원 이 주식 에 가입 하 는 관련 사찰 상황 에 대해 전문 적 인 설명 을 해 야 한다.신청 서 를 제출 한 후에 부당 한 주식 가입 상황 을 발견 하거나 중대 한 매체 의 의심 이 발생 할 경우 중개 기 구 는 신속하게 검토 하고 보고 해 야 한다.

그 밖 에 도 심사 감독 을 강화 하고 독립 적 인 재심 제 도 를 구축 하 는 데 목적 을 둔다. 즉, 증권 감독 위원회 시스템 이 직 인원 이 주식 에 가입 하 는 발행 상장 또는 상장 프로젝트 와 관련 되 기 때문에 그의 심사 과정 을 재점검 하여 심사 과정 이 공평 하고 공정 하 며 법 에 따라 규정 에 부합 하도록 해 야 한다.법 에 위반 한 단 서 를 발견 하면 관련 부서 에 넘 겨 처리한다.

증권 감독 위원회 발행 부 이 유 우 부주 임 은 이 직 인원 이 주식 에 가입 하 는 발행 상장 프로젝트 와 관련 하여 심사 과정 에 대해 재 검 을 요구 하 는 것 은 각 시장 참여 자가 법 에 따라 규정 에 부합 되 고 공정 하 다 고 말 했다.이 유 우 는 특히 제도 규정 에 따라 심사 진도 가 끝 난 후에 재 검 을 실시 하고 재 검 시간 은 심사 등록 기한 에 포함 되 지 않 는 다 고 지적 했다.

전 리 휘 남개대학 금융 발전 연구원 장 은 증권 감독 위원회 시스템 에서 이 직 한 사람들 이 상장 회사 에 투자 하면 이익 운송 이 발생 하고 불공평 한 경쟁 이 발생 할 수 있다 고 말 했다.시스템 내 이 직 직원 들 이 예전 에 공 권력 여 부 드 럽 게 쌓 았 던 인 맥 을 바탕 으로 어떤 상장 회사 들 은 주식 을 시스템 내 이 직 인원 에 게 싼값 에 양도 하여 조 세 를 찾 아 심사 완화 또는 빠 른 통 로 를 모색 하여 시장의 공평 과 투자 자의 이익 을 침해 할 계획 이다.심지어 일부 현직 공직자 들 은 수중 권력 을 이용 하여 개별 상장 사 를 위 한 길 을 마련 한 후 법 적 처벌 을 피하 기 위해 자발적으로 사직 하여 상장 회사 가 주식 투자 액 을 통 해 준 보답 을 얻어 새로운 부패 가 발생 한다.

세 가지 상황 이 주식 에 가입 하면 새로운 규정 을 면제한다.

시스템 이 직 직원 들 이 불법 으로 주식 에 가입 하 는 감독 을 강화 하 는 동시에 이 는 새로운 규정 을 적용 하지 않 는 상황 도 정리 했다.

규정 에 따라 증권 감독 위원회 시스템 이 직 인원 이 다음 과 같은 세 가지 상황 을 통 해 주식 을 얻 을 경우 안내 하 는 규정 이 적용 되 지 않 는 다.포함: 이 직 직원 이 상장 회사 또는 신 스 리 스트로크 를 통 해 주식 에 가입 할 경우 에 규정 에 적용 되 지 않 는 다.이 직 인원 은 발행인 이 신 스 리 스트로크 시장 에서 상장 하 는 동안 가격 경쟁, 연속 가격 경쟁, 시장 거래 등 공개 거래 방식 을 통 해 불 특정 합격 투자 자 에 게 주식 배급 판 매 를 공개 적 으로 발행 하여 증가 하 는 주주 에 게 참여 하 는 경우 에 규정 에 적용 되 지 않 는 다.이 직 인원 은 법원 의 판결 을 계승, 집행 하거나 중재 판결 등 원인 으로 발행인 의 주식 을 취득 한 주주 에 속 하고 규정 에 적용 되 지 않 는 다.

'감독 관 리 는 새로운 스 리 스트로크 2 급 시장 을 통 해 주식 에 가입 하 는 가격 이 상대 적 으로 공평 하고 기 존 제도 에서 이익 에 충분 한 공간 을 남기 지 않 았 다.그 밖 에 앞으로 신 스 리 스트로크 회사 가 상장 할 때 주로 과학 창 조 · 장 외 시장의 실질 적 인 문턱 에 대한 요 구 를 충족 시 킬 것 이다. IPO 발 심 회 모델 과 달리 권력 리 스 크 공간 도 비교적 적다.에서 의 면제 상황 에 대해 베 이 징 지역 의 경력 이 풍부 한 투자 자 들 이 지적 했다.

또한 은 신 구 획 의 안 배 를 명 확 히 했다. 이 는 새 규정 이 발표 되 기 전에 이미 이 직 한 증권 감독 위원회 시스템 의 직원 들 이 주식 에 가입 하 는 행 위 는 주식 가입 금지 기간 에 청산 하 는 규정 에 적용 되 지 않 지만 안내 하 는 요구 에 따라 조사 하고 설명 해 야 한다 고 밝 혔 다.

특히 이날 증권 감독 위원회 관계 자 는 IPO 주주 정보 공개 가 사찰 을 관통 하 는 새로운 문제 에 대해 서도 답 했다.

증권 감독 위원 회 는 최근 에 일부 중개 기구 가 면책 목적 으로 사찰 범 위 를 확대 하고 일부 지주 주체 가 사찰 을 통과 하지 못 하 며 개별 지분 비율 이 매우 적은 주주 도 사찰 을 해 야 하 는 등 현상 이 존재 하여 기업 의 부담 을 증가 시 켰 다 고 지적 했다.

이 를 위해 다음 단계 증권 감독 위원 회 는 주주 가 조사 과정 을 관통 하 는 과정 에서 실질 적 인 내용 이 형식 보다 중요 하 다 고 주장 하고 상장 을 이용 하여 이익 운송 을 하 는 것, 법 에 위반 하 는 '부 를 만든다' 등 상황 이 발생 하 는 것 을 철저히 예방 할 것 이다. 다른 한편, 중요 한 원칙 을 계량 화하 고 주식 을 비교적 적 게 가 지 며 법 에 위반 한 '부 를 만든다' 등 상황 과 관련 되 지 않 는 경우중개 기 구 는 실사구시 적 으로 의견 을 제시 한 후에 정상적으로 심 사 를 추진 할 수 있다.이와 함께 중개 기관의 사찰 업무 에 존재 하 는 면책 식, 단순화 불량 경향 도 바로 잡 아야 한다.